Сведения о конечных бенефициарах в закупочной документации: нужно ли это требовать?
На практике может возникнуть следующий вопрос: стоит ли включать в состав заявки требование о раскрытии конечных бенефициаров участника закупки и что делать если это требование уже есть в положении о закупке? Требование встречается в документации заметно реже чем выписка из ЕГРЮЛ, но регулярно — и чаще всего его происхождение объясняется просто: скопировали из банковских форм при открытии расчётного счёта.
Конечный бенефициар — это физическое лицо которое в конечном счёте владеет или контролирует юридическое лицо через цепочку собственников. Банки обязаны устанавливать бенефициаров своих клиентов — это требование антиотмывочного законодательства, закона о противодействии легализации доходов полученных преступным путём. Именно поэтому при открытии расчётного счёта банк запрашивает обширный пакет документов включая сведения о конечных бенефициарах. Это требование обоснованное и законодательно закреплённое — но применительно к банковским отношениям, а не к закупочным.
В закупках по Закону № 223-ФЗ сведения о конечных бенефициарах не несут практической нагрузки применительно к целям которые преследует заказчик. Заказчик при проведении закупки решает задачу выбора поставщика способного качественно исполнить договор по приемлемой цене. Информация о том кому в конечном счёте принадлежит этот поставщик — через цепочку юридических лиц или напрямую — на способность исполнить договор не влияет. Один и тот же поставщик может принадлежать офшорной компании или местному предпринимателю — его производственные мощности, квалификация сотрудников и деловая репутация от этого не меняются.
Выстроить требования к составу заявки так чтобы они были обоснованными, не создавали лишних барьеров и выдерживали проверку ФАС — всё это входит в программы Центра «Закон.гуру»: zakon.guru/edu/zakupki. По конкретным вопросам — консультация: zakon.guru/consult.
Кроме практической бессмысленности есть и юридическая проблема. Информация о конечных бенефициарах — это информация о физических лицах, которая может составлять персональные данные. Её сбор требует соответствующего правового основания. В банковской сфере такое основание есть — закон прямо обязывает банки устанавливать бенефициаров. В закупках по 223-ФЗ аналогичного прямого требования нет. Сбор персональных данных физических лиц — конечных собственников бизнеса — без достаточного правового основания создаёт дополнительные риски для заказчика в части соблюдения законодательства о персональных данных.
Если требование о раскрытии бенефициаров уже включено в положение о закупке — его не обязательно немедленно убирать, но стоит минимизировать его практическое применение. Разумный компромисс который встречается в практике: требование о предоставлении сведений о конечных бенефициарах устанавливается не на этапе подачи заявки, а на этапе заключения договора с победителем. Победитель уже определён, договор готовится к подписанию — вот тогда можно запросить эти сведения как элемент преддоговорной проверки. Это не влияет на конкурентность процедуры, не создаёт барьеров для участников и при этом позволяет заказчику получить нужную информацию до того как обязательства приняты.
Если же цель заказчика — проверить нет ли среди участников лиц аффилированных с заказчиком или находящихся под санкционными ограничениями — для этого существуют специализированные сервисы проверки контрагентов которые агрегируют данные из открытых источников. Такая проверка эффективнее самостоятельного раскрытия бенефициаров участником: во-первых, участник может предоставить недостоверные сведения, во-вторых, независимая проверка через внешний сервис даёт более полную картину. Требование раскрыть бенефициаров в заявке — это требование верить участнику на слово, тогда как независимая проверка даёт объективный результат.
Подписывайтесь на канал Центра «Закон.гуру»:
— в ТГ: https://t.me/zakon_guru_tg
— в ВК: vk.com/im/channels/-230744123